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各地級(jí)以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

《廣東省推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的工作方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。實(shí)施過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向省發(fā)展改革委反映。

廣東省人民政府辦公廳

2019年8月15日

廣東省推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的工作方案

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2018〕126號(hào))要求，圍繞粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，持續(xù)深化全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)，進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，制定本工作方案。

一、大力推廣相關(guān)改革舉措

對(duì)科技成果權(quán)屬改革、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)模式等由國(guó)內(nèi)其他改革試驗(yàn)區(qū)域形成、尚未在我省實(shí)施的改革舉措，要結(jié)合實(shí)際做好推廣實(shí)施工作，確保改革舉措落實(shí)。

(一)以事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革。賦予科研人員一定比例的職務(wù)科技成果所有權(quán)，按照“協(xié)議+評(píng)估”形式，將事后科技成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)，前置為事前國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，以產(chǎn)權(quán)形式激發(fā)職務(wù)發(fā)明人從事科技成果轉(zhuǎn)化的重要?jiǎng)恿�。�?duì)以市場(chǎng)委托方式取得的項(xiàng)目，探索在一定條件或適用范圍內(nèi)，將高校或科研機(jī)構(gòu)所取得的科技成果權(quán)屬賦予科技人員所有。對(duì)利用財(cái)政資金形成的新增職務(wù)科技成果，職務(wù)發(fā)明人可向本單位提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)，與高校、科研機(jī)構(gòu)共同申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2019年底前，在高校、科研院所開展職務(wù)科技成果權(quán)屬改革試點(diǎn)。(省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財(cái)政廳、省國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、中科院廣州分院、省科學(xué)院，排在首位的為牽頭單位，下同)

(二)技術(shù)經(jīng)理人全程參與的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)模式。以技術(shù)交易市場(chǎng)為依托，培育壯大技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍，增強(qiáng)技術(shù)、人才、政策、資金、服務(wù)等創(chuàng)新資源的集成整合能力，提高高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率。支持專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，研究出臺(tái)針對(duì)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的扶持政策，按其上年度促成高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂的登記技術(shù)合同交易額(除關(guān)聯(lián)交易外)，以及引進(jìn)境外技術(shù)交易額的一定比例給予扶持。2019年底前，研究制定對(duì)專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的扶持政策。(省科技廳、省財(cái)政廳)

(三)技術(shù)股與現(xiàn)金股結(jié)合激勵(lì)的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)方利益捆綁機(jī)制。轉(zhuǎn)制院所和事業(yè)單位管理人員、科研人員，在按規(guī)定履行審批程序后，以“技術(shù)股+現(xiàn)金股”組合形式持有股權(quán)，與孵化企業(yè)發(fā)展捆綁在一起，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率。高校獨(dú)資設(shè)立的資產(chǎn)管理公司可將高校委托或劃撥的科技成果自主作價(jià)投資，對(duì)科技人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì);所持企業(yè)國(guó)有股份收益分配及退出由高校自主審批，收益可部分留歸公司使用。2019年底前，研究制定推進(jìn)技術(shù)股與現(xiàn)金股結(jié)合激勵(lì)的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制工作方案。(省科技廳、省教育廳、省財(cái)政廳、省國(guó)資委)

(四)“定向研發(fā)、定向轉(zhuǎn)化、定向服務(wù)”的訂單式研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。針對(duì)企業(yè)的技術(shù)難題或重大需求，組織省內(nèi)外高校、科研機(jī)構(gòu)、科技型中小企業(yè)或聯(lián)合體進(jìn)行攻關(guān)。對(duì)于符合廣東產(chǎn)業(yè)需求的重大科技成果，組織省內(nèi)有技術(shù)需求和應(yīng)用場(chǎng)景的企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。2019年底前，攻關(guān)并轉(zhuǎn)化一批符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的重大行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)。(省科技廳、省財(cái)政廳)

(五)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)設(shè)置科技創(chuàng)新專板。根據(jù)科技型中小企業(yè)的特點(diǎn)，在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)推出“科技創(chuàng)新專板”，提供掛牌展示、托管交易、投融資服務(wù)、培訓(xùn)輔導(dǎo)等服務(wù)，開拓融資渠道，緩解科技型中小企業(yè)融資難問題。建設(shè)以 “一板兩層六平臺(tái)”為主要內(nèi)容的科技創(chuàng)新專板(“一板”是指科技創(chuàng)新專板;“兩層”是指科技創(chuàng)新專板設(shè)立展示層和掛牌層，為科技創(chuàng)新型企業(yè)和項(xiàng)目提供掛牌、宣傳展示、股權(quán)托管、轉(zhuǎn)讓交易及綜合金融服務(wù)等;“六平臺(tái)”是圍繞掛牌公司投融資需求，重點(diǎn)打造科創(chuàng)企業(yè)股權(quán)發(fā)行及轉(zhuǎn)讓平臺(tái)、私募創(chuàng)投機(jī)構(gòu)服務(wù)平臺(tái)、跨境股權(quán)交易平臺(tái)、科技成果展示與轉(zhuǎn)化平臺(tái)、科技企業(yè)綜合金融服務(wù)平臺(tái)、金融創(chuàng)新先行先試平臺(tái))。2019年底前，在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)推出“科技創(chuàng)新專板”。2020年底前，科技創(chuàng)新專板企業(yè)達(dá)到300家，建成廣東區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)核心板塊。(省地方金融監(jiān)管局、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局)

(六)基于“六專機(jī)制”的科技型企業(yè)全生命周期金融綜合服務(wù)。鼓勵(lì)銀行機(jī)構(gòu)完善以專用風(fēng)險(xiǎn)管理制度和技術(shù)手段、專項(xiàng)激勵(lì)考核機(jī)制和專屬客戶信貸標(biāo)準(zhǔn)為核心的科技金融風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，試點(diǎn)銀行建立專營(yíng)組織架構(gòu)體系、專業(yè)經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)和專門管理信息系統(tǒng)。支持符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)探索開展投貸聯(lián)動(dòng)融資服務(wù)模式創(chuàng)新，面向科技型企業(yè)推出知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等多種專屬信貸產(chǎn)品，為輕資產(chǎn)、未盈利科技型企業(yè)提供有效的金融服務(wù)。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極探索設(shè)立科技金融專營(yíng)事業(yè)部，在科技資源集聚區(qū)域設(shè)立科技企業(yè)金融服務(wù)專業(yè)分(支)行或特色分(支)行。不斷完善科技信貸管理機(jī)制，建立符合科技創(chuàng)新企業(yè)特征的信貸審批與風(fēng)險(xiǎn)控制體系。大力發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)操作流程和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，促進(jìn)科技成果與資本相互轉(zhuǎn)化。2020年底前，推動(dòng)省內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款顯著增長(zhǎng)。(廣東銀保監(jiān)局、省科技廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局、人民銀行廣州分行)

(七)推動(dòng)政府股權(quán)基金投向種子期、初創(chuàng)期企業(yè)的容錯(cuò)機(jī)制。針對(duì)地方股權(quán)基金中的種子基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金設(shè)置不同比例的容錯(cuò)率，建立符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展規(guī)律的省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金監(jiān)督考核和激勵(lì)機(jī)制，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)、寬容失敗的創(chuàng)業(yè)投資生態(tài)環(huán)境，鼓勵(lì)省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金帶動(dòng)更多社會(huì)資本投向種子期、初創(chuàng)期科技企業(yè)。2019年底前，完善廣東省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，建立符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展規(guī)律的監(jiān)管考核和激勵(lì)機(jī)制，建立健全政府股權(quán)基金投向種子期、初創(chuàng)期企業(yè)的容錯(cuò)機(jī)制。(省科技廳、省財(cái)政廳、省國(guó)資委)

(八)以協(xié)商估值、壞賬分擔(dān)為核心的中小企業(yè)商標(biāo)質(zhì)押貸款模式。開展商標(biāo)權(quán)質(zhì)押貸款等無形資產(chǎn)質(zhì)押融資，拓展中小企業(yè)融資途徑。研究制定中小企業(yè)商標(biāo)融資貸款貼息優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)銀行為中小企業(yè)提供融資途徑。2019年底前，研究建立商標(biāo)質(zhì)物處置機(jī)制及貸款貼息、壞賬風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。2020年底前，推動(dòng)省內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款顯著增長(zhǎng)。(省市場(chǎng)監(jiān)管局、省財(cái)政廳、人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局)

(九)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)回購(gòu)地方政府產(chǎn)業(yè)投資基金所持股權(quán)的機(jī)制。鼓勵(lì)政府產(chǎn)業(yè)投資基金在參股高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)所辦企業(yè)時(shí)，約定在一定條件下和一定時(shí)期內(nèi)，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)可按照投資本金和同期商業(yè)貸款利息回購(gòu)股權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性。2019年底前，建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)回購(gòu)政府產(chǎn)業(yè)投資基金所持股權(quán)機(jī)制，開展試點(diǎn)工作。(省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳)

(十)以授權(quán)為基礎(chǔ)、市場(chǎng)化方式運(yùn)營(yíng)為核心的科研儀器設(shè)備開放共享機(jī)制。在不改變科研儀器設(shè)備所有權(quán)的前提下，授權(quán)省科技資源共享服務(wù)平臺(tái)作為科研儀器設(shè)備的開放共享運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，開展所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離機(jī)制試點(diǎn)，向市場(chǎng)提供服務(wù)。建立科學(xué)合理的利益分配機(jī)制，提高科研儀器設(shè)備使用效率。探索在園區(qū)建立共享服務(wù)平臺(tái)測(cè)試中心，進(jìn)行集約式經(jīng)營(yíng)管理。落實(shí)實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員和共享儀器設(shè)備保險(xiǎn)制度。完善廣東省科技資源共享服務(wù)平臺(tái)，增強(qiáng)共享服務(wù)功能，加強(qiáng)在線實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。2019年底前，授權(quán)省科技資源共享服務(wù)平臺(tái)開展所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離機(jī)制試點(diǎn)。(省科技廳、省財(cái)政廳、省國(guó)資委)

(十一)以地方立法形式建立推動(dòng)改革創(chuàng)新的決策容錯(cuò)機(jī)制。通過促進(jìn)地方立法的形式建立我省推動(dòng)改革創(chuàng)新的決策容錯(cuò)機(jī)制，制定實(shí)施地方性法規(guī)，對(duì)政府部門、國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人在推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和實(shí)施創(chuàng)新項(xiàng)目中出現(xiàn)工作過失或影響任期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的，在沒有謀取私利、符合程序規(guī)定的前提下，可免除行政追責(zé)和效能問責(zé)。2020年底前，研究推動(dòng)建立改革創(chuàng)新決策容錯(cuò)機(jī)制的地方法規(guī)立法工作。(省發(fā)展改革委、省科技廳、省財(cái)政廳、省國(guó)資委、省審計(jì)廳)

二、深化實(shí)施6項(xiàng)改革舉措

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、刑事、行政案件“三合一”審判等6項(xiàng)已在我省實(shí)施的改革舉措，要進(jìn)一步深化實(shí)施，力爭(zhēng)取得更大實(shí)效。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、刑事、行政案件‘三合一’審判。整合分散的審判資源，建立符合實(shí)際、富有廣東特色的“三合一”審判機(jī)制，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判“三合一”相關(guān)法律適用從注重程序向程序與實(shí)體并重過渡，實(shí)現(xiàn)審判力量集中、審判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，公正高效審理一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、刑事、行政案件。(省法院、省檢察院、省市場(chǎng)監(jiān)管局)

(二)省級(jí)行政區(qū)內(nèi)專利等專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件跨市(區(qū))審理。繼續(xù)強(qiáng)化廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院對(duì)全省(除深圳)的專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件民事和行政案件審理，完善“巡回法庭+訴訟服務(wù)處”模式，主動(dòng)延伸專業(yè)審判服務(wù)至各地市，實(shí)現(xiàn)司法資源共享、裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。(省法院、省市場(chǎng)監(jiān)管局)

(三)以降低侵權(quán)損失為核心的專利保險(xiǎn)機(jī)制。探索建立完善政府、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、專利服務(wù)機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體多元參與的專利保險(xiǎn)制度，鼓勵(lì)現(xiàn)有從事專利保險(xiǎn)工作的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)面向創(chuàng)新型企業(yè)、高校院所、園區(qū)專業(yè)鎮(zhèn)等創(chuàng)新主體，舉辦推薦會(huì)、培訓(xùn)班等活動(dòng)，擴(kuò)大專利保險(xiǎn)保障覆蓋面。大力推廣多方合作的專利保險(xiǎn)模式，推動(dòng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與服務(wù)機(jī)構(gòu)合作開發(fā)適合市場(chǎng)需求的保險(xiǎn)產(chǎn)品，持續(xù)開發(fā)專利執(zhí)行險(xiǎn)、專利無效宣告保險(xiǎn)等綜合險(xiǎn)種，降低創(chuàng)新主體的被侵權(quán)損失。(省市場(chǎng)監(jiān)管局、廣東銀保監(jiān)局)

(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審判中引入技術(shù)調(diào)查官制度。建立健全與我省科技創(chuàng)新水平相適應(yīng)的多元化技術(shù)事實(shí)查明機(jī)制，實(shí)現(xiàn)技術(shù)調(diào)查官制度與專家輔助人、技術(shù)鑒定、專家陪審員、專家咨詢等制度的有效銜接。通過聘任等方式選任、管理技術(shù)調(diào)查官，規(guī)范技術(shù)審查意見的采信機(jī)制，充分發(fā)揮技術(shù)調(diào)查官對(duì)有效查明技術(shù)事實(shí)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審判質(zhì)量和效率的積極作用。(省法院、省市場(chǎng)監(jiān)管局)

(五)基于“兩表指導(dǎo)，審助分流”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件快速審判機(jī)制。探索在事實(shí)相對(duì)清楚、權(quán)利義務(wù)相對(duì)明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中引入速裁機(jī)制，推廣“兩表指導(dǎo)、審助分流”快速審判機(jī)制。推行裁判文書區(qū)別化制作，加大令狀式、要素式、表格式等簡(jiǎn)式裁判文書在簡(jiǎn)單、系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中適用。完善“簡(jiǎn)案快審、繁案精審”審判工作模式。對(duì)企業(yè)有重大影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件，開設(shè)“綠色通道”快速審理。(省法院)

(六)允許地方高校自主開展人才引進(jìn)和職稱評(píng)審。將高校職稱評(píng)審權(quán)直接下放至高校，鼓勵(lì)高校自主制訂本校教學(xué)、科研、實(shí)驗(yàn)、圖書資料等系列職稱評(píng)審的操作方案、評(píng)審辦法和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵(lì)高校自主制定招聘方案，設(shè)置崗位條件，依規(guī)發(fā)布招聘信息、組織公開招聘，對(duì)高校引進(jìn)的高層次人才提供便捷高效的人事管理服務(wù)，不斷擴(kuò)大高等教育辦學(xué)自主權(quán)，服務(wù)高水平大學(xué)建設(shè)。(省教育廳、省委編辦、省人力資源社會(huì)保障廳)

三、工作要求

各地、各部門要深刻認(rèn)識(shí)推廣支持創(chuàng)新改革舉措的重大意義，堅(jiān)定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，將其作為深入貫徹落實(shí)新發(fā)展理念、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要抓手，加快打造國(guó)際一流、公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。各地級(jí)以上市政府要將支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措推廣列為本市重點(diǎn)工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，深化簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，加大政策實(shí)施力度。省有關(guān)單位要加強(qiáng)政策指導(dǎo)，認(rèn)真抓好工作落實(shí)。省發(fā)展改革委、省科技廳要適時(shí)督促檢查推廣工作進(jìn)展情況及效果，重大問題及時(shí)向省政府報(bào)告。(本文有刪減)